客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )。

题目
客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )。

A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
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第1题:

客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。 ( )


正确答案:√

第2题:

期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此,下列说法正确的有( )。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


正确答案:AC
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

第3题:

客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。

A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担

B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

C.穿仓造成的损失,由期货公司承担

D.穿仓造成的损失,由客户承担


正确答案:AC

第4题:

客户的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。( )


答案:对
解析:
客户的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。

第5题:

根据期货公司客户资产保护的规定,下列说法正确的是( )。

A. 当客户出现交易亏损时,期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
B. 当客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放,共同管理
D. 客户保证金属于客户所有,期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

答案:D
解析:
A、B两项,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金;C项,客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立,分别管理。

第6题:

客户保证金不足时应该( )。

A.允许客户透支交易

B.及时追加保证金

C.对客户进行强行平仓

D.无期限等待客户追缴保证金


正确答案:B
本题考查期货公司内部风险监管措施之一:严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。(P327)

第7题:

客户保证金不足又未及时追加时,期货公司可以按约定垫付一定限额的保证金,以方便客户交易。 ( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担

第8题:

在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司不可以挪用客户的保证金用作己用。

第9题:

关于期货公司的说法,正确的有( )。

A. 对于保证金不足的客户,期货公司可以提供融资服务
B. 期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
C. 当客户出现保证金不足而无法履约时,期货公司无须承担风险
D. 属于非银行金融机构

答案:B,D
解析:
期货公司严禁给客户透支交易,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓,客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当强行平仓。故A项错误。期货市场实行保证金制度,客户资产面临较大的风险,而期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约,一旦出现保证金不足而客户无法履约时,期货公司
必须以自有资金弥补保证金的不足,此时客户的风险就成为期货公司的风险。故C项错误。

第10题:

客户保证金不足时应该( )。

A.允许客户透支交易
B.及时追加保证金
C.立即对客户进行强行平仓
D.无期限等待客户追缴保证金

答案:B
解析:
本题考查期货公司内部风险监管措施。期货公司内部风险监管措施之一:严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。

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