第1题:
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布。 ( )
第2题:
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
第3题:
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以____;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取____、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。( )
A.责令整改记过处分
B.责令整改监管谈话
C.吊销营业执照记过处分
D.吊销营业执照监管谈话
第4题:
第5题:
第6题:
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
A.认定为不适当人选
B.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开
C.监管谈话
D.责令改正
第7题:
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
第8题:
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
第9题:
第10题: