责令其限期整改
监管谈话
罚款
责令更换有关责任人员
第1题：
第2题：
第3题：
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）
多选题期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）A风险监管指标不符合规定B高级管理人员和业务人员不符合规定要求C超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D其他影响资产管理业务正常开展的情形
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A.中国证监会及其派出机构 B.中期协会 C.监控中心 D.期货交易所
期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査 B.对期货公司的风险管理进行监督检査 C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告 E
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改 B.同时可以采取监管谈话 C.责令更换有关责任人员 D.行政处罚
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，可向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失。（ ）
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制 B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守 C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度 D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险
多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵B监管谈话C罚款D拘留
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
