根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。
A．勤勉尽责
B．诚实信用
C．保守秘密
D．客户至上
第1题：
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。
A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照
B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益
C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可
D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
第2题：
是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
A．诚实信用
B．友好合作
C．保守秘密
D．勤勉尽责
第3题：
证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。
A．守法合规
B．诚实信用
C．勤勉尽责
D．公平竞争
第4题：
证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。
A．公平竞争
B．勤勉尽责
C．守法合规
D．友好合作
第5题：
证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。
A．证券承销与保荐业务
B．证券投资咨询业务
C．证券自营业务
D．证券经纪业务
[答案] D
[解析] 证券经纪人与证券公司之间是一种委托代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务。
第6题：
是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。
A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格
B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
D．证券经纪业务营销人员的行为规范
第7题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第8题：
证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )
第9题：
在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场细分
B．目标市场与营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
[答案] D
[解析] 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。
第10题：
在证券经纪业务营销活动中，客户的招揽包括（ ）。 A．客户促成 B．目标市场的选择 C．客户关系的建立 D．营销渠道的选择