助理理财规划师为客户提供埋财规划服务的前提和关键是( )。A.搜集客户信息 B.搞好客户关系 C.了解客户需求 D.提供咨询服务

题目

助理理财规划师为客户提供埋财规划服务的前提和关键是( )。

A.搜集客户信息
B.搞好客户关系
C.了解客户需求
D.提供咨询服务

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第1题：

不是客户的权利。

A．依据合同获得理财服务

B．要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

C．要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施

D．要求理财规划师随时随地为自己服务

正确答案：D

第2题：

因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。

A．理财规划师所在机构

B．理财规划师

C．客户、理财规划师

D．理财规划师、理财规划师所在机构

参考答案：D
解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。

第3题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。

A．客户资本规模

B．客户个人财务变化幅度

C．理财规划师的性格和工作习惯

D．客户的投资风格

E．理财规划服务机构的制度

正确答案：ABD

第4题：

一般来说，理财规划师提供理财规划服务均是个人行为，所以在确定客户的理财意向后，理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()

答案：错

解析：

一般说来，理财规划师提供理财规划服务均不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客户签订书面合同。

第5题：

即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师也应接受客户的委托，为其需求提供服务。()

答案：错

解析：

如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务。

第6题：

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。

Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D
解析：理财规划师执业纪律规范的主要内容包括：①理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为；②理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户；③理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产；④理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益；⑤理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突；⑥理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息。

第7题：

()不是客户的权利。

A:依据合同获得理财服务
B:要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
C:要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施
D:要求理财规划师随时随地为自己服务

答案：D

解析：

第8题：

理财规划师国家职业资格分为()。

A、资深理财规划师

B、特级理财规划师

C、高级理财规划师

D、中级理财规划师

E、助理理财规划师

参考答案：CDE

第9题：

如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务，则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()

答案：错

解析：

如理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担违约责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

第10题：

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度

答案：A,B,D

解析：

理财规划师对客户理财规划方案定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估两次，也可以是每季度一次、每年一次。评估的频率主要取决于：①客户的资本规模；②客户个人财务状况变化幅度；③客户的投资风格。

助理理财规划师为客户提供埋财规划服务的前提和关键是( )。

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