第1题：
A、客户因素包括个人客户和业务客户
B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价
C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信誉评级以及中介机构
D、被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素
第2题：
下列说法中正确的是( )。
A．顶端客户是指销售收入排在前1%的活跃客户
B．高端客户是指销售收入排在下一个9%的活跃客户
C．中端客户是指销售收入排在下一个20%的活跃客户
D．低端客户是指销售收入排在剩下70%的客户
第3题：
下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
第4题：
下列关于寿险公司的收入的说法中，不正确的是( )。
A.寿险公司的收入是从寿险公司的日常经营活动以及从偶发的交易或事项中产生的。
B.寿险公司的收入体现为资产的增加、负债的减少或两者兼有。
C.寿险公司的收入只包括寿险公司经济利益的流入，不包括为第三方或客户代收的款项。
D.寿险公司的收入必须是能以货币计量的。
第5题：
A、净资产
B、预算收入
C、预算支出
D、预算结余
第6题：
以下说法不正确的是（ ）。
A．其他部门和人员不影响客户行为
B．客户满意度是客户升级的根本所在
C．90%以上的收入来自于现有客户
D．个人税收制度是个人理财业务人员需要搜集的宏观信息
第7题：
A 困难问题的定位是询问客户现在的困难和不满的情况
B 针对困难的提问可以现场发挥，凭经验提问
C 问困难问题只是推动客户购买流程中的一个过程
D 客户的困难仅仅是客户的隐藏需求
第8题：
关于活跃客户的细分层次，下列说法中正确的是( )。
A．顶端客户是指销售收入排在前1%的活跃客户
B．高端客户是指销售收入排在下一个9%的活跃客户
C．中端客户是指销售收入排在下一个20%的活跃客户
D．低端客户是指销售收入排在剩下70%的客户
第9题：
关于客户收入的说法中不正确的是( )。
A．客户的收入主要由经常性收入和非经常性收人构成
B．客户的投资收入可分为实业投资、金融投资、不动产投资和艺术品投资
C．客户的收入主要是指税后收入
D．可以将客户子女的收入纳入客户收入之列
第10题：
下列说法中正确的是（ ）。
A．顶端客-户是指销售收入排在前l%的活跃客户
B．高端客户是指销售收入排在下一个9%的活跃客户
C．中端客户是指销售收入排在下一个20%的活跃客户
D．低端客户是指销售收入排在剩下70%的客户