问题:股权投资基金管理人的主要职责包括( )。 Ⅰ.基金产品的设计 Ⅱ.基金份额的销售与备案 Ⅲ.基金资产的管理 Ⅳ.基金资产的投资运作 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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问题:(2016年)非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金管理公司
问题:有限合伙人不可以用( )出资,设立合伙企业。A.实物 B.劳务 C.土地使用权 D.知识产权
问题:估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式,那么并购基金多数采用的投资斌是( )。A.优先股 B.普通股 C.可转换债 D.可转换优先股
问题:公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的( )。A.30% B.25% C.20% D.15%
问题:股权投资基金监管的目标是( )。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.以上都是 D.以上都不是
问题:( )是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者 B.股东成员 C.法人代表 D.管理人员
问题:私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善,体现了基金私募基金管理人内控( )。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则
问题:企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除( )后的剩余部分。A.企业债务余额 B.企业的无形资产 C.固定资产折旧额 D.企业的资本成本
问题:法律尽职调查更多的是定位于( )。A.价值发现 B.风险发现 C.收益发现 D.投资可行性分析
问题:董事会应当履行的合规职责不包括( )。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划 B.决定公司合规管理部门的设置及其职能 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
问题:关于股权投资母基金与股权投资基金的比较,下列描述错误的是( )。A.股权投资母基金享有投资机会优势,投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金 B.股权投资母基金投资多只基金,投资实现多样性,对投资者而言,风险分散度优于单一股权投资基金 C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金,股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权 D.两者适合不同风险偏好的投资者,股权投资基金更趋于稳定回报,股权投资母基金更追求超高回报
问题:以下属于影响基金流动性风险因素的有( )。 Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
问题:关于基金设立的条件及流程,以下描述错误的是( )A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人 B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同 C.信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序 D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
问题:某企业的年末财务报表中显示,该年度的销售收入为30万,净利润为15万,企业年末总资产为120万,所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为( )。A.12.5% B.18.75% C.25% D.3.75%
问题:在现行的法律法规体系下,依据法律授权,( )是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金协会 D.中国基金业协会
问题:( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则
问题:下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中,错误的是( )。A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意,且其他股东放弃优先购买权 D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
问题:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是( )A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。 B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。 C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》,公平、公正、公开地出具法律意见书。 D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
问题:某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.050 0元,则其可得到的申购份额为( )。A.9 280.95份 B.9 350.95份 C.9 383.06份 D.9 480.95份