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(2016年)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（）。

题目
(2016年)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（）。

A.竞价交易制度
B.分散交易制度
C.集中交易制度
D.分级交易制度
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相似问题和答案

第1题：

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（ ）。

A.竞价交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分级交易制度


正确答案：C
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

第2题：

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

答案：A
解析：
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
【考点】其它考点

第3题：

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行

B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


正确答案：A
按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样．可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。

第4题：

下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。

A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现
D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

答案：D
解析：
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

第5题：

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D
解析：
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；
（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；
（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；
（4）交易价格显著偏离公允价格；
（5）对交易对手风险的评估与控制不足；
（6）交易执行不独立于基金经理；
（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；
（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

第6题：

(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。

A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

答案：B
解析：
基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

第7题：

(2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

答案：A
解析：
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

第8题：

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


正确答案：B

第9题：

基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

答案：C
解析：
选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

第10题：

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

答案：A
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

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