第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是( )。A 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B C5型普通投资者可以认定为专业投资者C C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,基金销售程序不变
多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品 C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品 D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
单选题下列关于普通投资者类型说法错误的是()。A C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务B C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务C C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务D C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( ) ①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④
关于股权投资基金募集顺序的表述,正确的是()。A、冷静期满后完成基金合同的签署B、完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配C、完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D、完成风险揭示后进行特定对象确定程序
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C、中国证监会规定的其他匹配要求 D、协会和经营机构规定的其他匹配要求
单选题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(),注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产,把合适的产品销售给合适的基金投资人。A 风险匹配原则B 适当性原则C 审慎性原则D 投资人利益优先原则
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示