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下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。

题目
下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案

第1题：

下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是( )。

A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果

B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化

C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性

D.由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为


正确答案：D
A项，前台部门的内部控制目标是客户满意度最大化;B项，中台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性;C项，后台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果。【考点】内部控制的主要内容

第2题：

下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的()。

A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果

B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化

C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性

D.由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为


正确答案：D
前台部门的内部控制目标是客户满意度最大化;中台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性;后台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

第3题：

关于内部控制目标，下列说法不正确的是（ ）。 A．内部控制目标应考虑法律法规、监管要求 B．内部控制目标应符合内部控制政策 C．内部控制目标应予定性化 D．内部控制目标应体现持续改进的要求


正确答案：C
内部控制目标只有量化才能完全被执行。

第4题：

(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。

A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

答案：C
解析：
内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

第5题：

(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。

A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

答案：A
解析：
内部控制的五原则（一）健全性原则基金管理人内部控制必须覆盖所有人员。（二）有效性原则有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。（三）独立性原则独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（四）相互制约原则相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（五）成本效益原则成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

第6题：

关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立


正确答案：C
基金管理人内部控制必须要注意成本因素。

第7题：

以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求

B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行


【答案】A

第8题：

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。

A.引入外部控制评价和监督

B.明确内部控制职责

C.完善内部控制措施

D.建立健全内部控制机制


答案：A

第9题：

关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。

A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

答案：B
解析：

第10题：

关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

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