股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。

题目
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。

A.市场服务机构
B.市场金融机构
C.基金投资者
D.行业自律组织
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第1题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第2题:

关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

答案:C
解析:
选项C说法正确:在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。

第3题:

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B


正确答案:D
解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第4题:

广义的股权投资基金监管,是指有( )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
Ⅰ.法定监管权的政府机构
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.基金机构内部监督部门
Ⅳ.社会力量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;

第5题:

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.基金业协会
B.中国人民
C.中国证监会及其派出机构
D.财政部

答案:C
解析:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第6题:

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

第7题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第8题:

我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第9题:

( )对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金登记机构

答案:C
解析:
2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

第10题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是( )

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构

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