基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

题目
基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标
B.体制
C.内容
D.方式
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第1题:

广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

C.媒体、行业自律组织

D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


正确答案:A
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

第2题:

下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。
A、市场不是万能的,因此,政府干预应该尽可能严格
B、政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
C、基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
D、保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉


答案:B
解析:
政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度,要具有适当性、必要性和相称性,即行政行为要符合目的要求,且与目的相称,对行政对象权益限制或损害最小。

第3题:

基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待,一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


正确答案:C
解析:公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。

第4题:

()是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

A.股权投资基金公司审核
B.股权投资基金募集
C.股权投资基金行业自律
D.股权投资基金行业监管

答案:C
解析:
选项C正确:股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

第5题:

(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

第6题:

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金行业自律组织

B.基金机构内部监督部分

C.政府基金监管机构

D.社会力量监督


正确答案:C
(P13)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

第7题:

下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是( )。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉

答案:A
解析:
狭义的监管方式,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。

第8题:

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量


答案:D

第9题:

广义的股权投资基金监管,是指有( )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
Ⅰ.法定监管权的政府机构
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.基金机构内部监督部门
Ⅳ.社会力量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;

第10题:

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  • A、专业评估机构
  • B、审计机构
  • C、会计机构
  • D、社会力量

正确答案:D

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