基金投资跟踪与评价的核心是( )。

题目
基金投资跟踪与评价的核心是( )。

A、回访投资者,解答投资者的疑问
B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C、对基金销售业务以及人际关系的维护
D、建立应急处理措施的管理制度
参考答案和解析
答案:C
解析:
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
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第1题:

基金跟踪与评价的核心是()。

A对销售业绩的维护

B对客户关系的维护

C对基金销售业务以及人际关系的维护

D对客户收益的维护


正确答案:C

第2题:

( )不属于具体的基金客户服务流程。

A.投资咨询

B.投资跟踪与评价

C.受理投诉

D.公开客户档案


答案:D
解析:具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

第3题:

基金客户服务流程不包括( )

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.投资跟踪与评价

D.公布基金招募说明书


正确答案:D
分析:为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。

第4题:

下列关于指数基金的说法,错误的是( )。

A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金

B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关

C.跟踪误差越大,风险越高

D.跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越大


正确答案:D
跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低。

第5题:

对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心,以判断其是否有能力产生超额收益或者出现较为严重的投资失误的是( )的评价。

A.股票选择能力

B.基金投资风格

C.市场时机选择能力

D.基金投资业绩归属


参考答案:A
解析:对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心,目前主要集中在以下几个方面:①对基金经理证券选择尤其是股票选择能力的评价,以判断其是否有能力产生超额收益或者出现较为严重的投资失误;②对基金投资风格的评价,以判断基金的投资偏好及操作风格;③对基金投资业绩进行归属分析,以判断资产配置、行业配置和证券选择等对基金业绩的贡献程度。

第6题:

基金投资跟踪与评价的核心是()。

A.对基金销售业务以及人际关系的维护

B.基金投资效益及客户评价的稳步提高

C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高

D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流


正确答案:A
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

第7题:

下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存l0年


正确答案:D
基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存l5年。

第8题:

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。

A.异常交易

B.紧急交易

C.正常交易

D.反馈业务


正确答案:A
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。

第9题:

基金投资跟踪与评价的核心是( )。

A.回访投资者,解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度


正确答案:C
(JP162)基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

第10题:

下列选项不属于客户服务流程的是( )。

A.受理投诉
B.投资跟踪与评价
C.服务宣传与推介
D.介绍基金基础知识

答案:D
解析:
为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于售前服务的内容。 本题考察基金客户服务流程

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