基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

题目
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
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第1题:

公开披露的基金信息不包括( )。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.基金份额上市交易公告书

C.对证券投资业绩进行预测

D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


正确答案:C
C
本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。

第2题:

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案:D
解析:
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第3题:

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A、开立基金账户

B、代办股份确认

C、交易密码挂失

D、转托管

E、指定交易


参考答案:ABCDE

第4题:

基金管理公司内部控制的主要内容包括( )。
A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


答案:A,B,C,D
解析:
基金管理公司内部控制的主要内容有:投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

第5题:

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。

A.提供投资资讯及收益预测功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能

答案:A
解析:
前台业务系统应具备的功能里,有提供投资资讯的功能,但没有提供“收益预测”的功能。

第6题:

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案:D
投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第7题:

关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。

A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档

答案:D
解析:
基金交易业务控制的主要内容:基金交易应实行集中交 易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。投资指令应当进行 审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情 况,应当及时报告相应部门与人员。公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投 资者的利益能够得到公平对待。建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管。

第8题:

内部控制制度的主要内容不包括( )。

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务执行规范


正确答案:D
内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【考点】内部控制的主要内容

第9题:

在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度


答案:D
解析:
投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册,明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

第10题:

基金交易业务控制主要内容包括()。

A:公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
B:建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
C:建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D:基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

答案:A,B,D
解析:
基金交易业务控制主要内容包括:(1)基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关机构批准。

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