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关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

题目
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A.发行人通过中介机构发行 B.审査条件严格，投资者也较少

C.证券发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度

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第1题：

关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

A．采取公示制度

B．审查条件严格

C．发行的对象是少数特定的投资者

D．投资者较多


正确答案：C
C
本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

第2题：

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

答案：A
解析：
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
材料题
根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

第3题：

关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。

A．发行人通过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D．采取公示制度


正确答案：C
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

第4题：

下列关于合格投资者私募债券转让的说法中，正确的有()。

A.合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让
B.合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让
C.采取其他方式转让的，无须报经中国证监会批准
D.私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让
E.合格投资者可通过证券公司转让私募债券

答案：A,B,D,E
解析：
合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台、深圳证券交易所综合协议交易平台或证券公司进行私募债券转让。私募债券以现货及沪深交易所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，需报经中国证监会批准。通过证券公司转让的，转让达成后，证券公司须向交易所申报，并经交易所确认后生效。

第5题：

下列关于不动产投资基金的说法中，正确的是（　）。

A.属于其他另类投资基金
B.可以采用私募方式，也可以采用公募方式
C.只能采用私募方式发行
D.只能采用公募方式发行

答案：B
解析：
不动产投资基金是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，交由专业的投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金。不动产投资基金可以采用私募方式，也可以采用公募方式。

第6题：

(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

答案：D
解析：
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

第7题：

(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

答案：D
解析：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。

第8题：

关于私募基金，下列说法中正确的是( )。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案：D
解析：中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第9题：

关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案：D
解析：
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第10题：

下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（ ）。

A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力.持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
D.私募基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告

答案：B
解析：
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

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