证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

题目
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

A:1
B:3
C:6
D:9
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第1题:

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年


正确答案:B
【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节,P268。

第2题:

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案:B

第3题:

根据我国《保险法》的规定,国务院保险监督管理机构应当对设立保险公司的申请进行审查,自受理之日起三个月内作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知申请人。决定不批准的,应当书面说明理由。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第4题:

下列关于证券公司设立的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照
Ⅱ.证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ.未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务
Ⅳ.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:B
解析:
根据2020年3月1日起实施的新证券法,国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

第5题:

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.3
B.6
C.9
D.12

答案:B
解析:
《期货交易管理条例》第十六条规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

第6题:

国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或不予核准的决定,并通知申请人。

A.3

B.9

C.6

D.12


正确答案:C
国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或不予核准的决定,并通知申请人。

第7题:

国务院保险监督管理机构应当对设立保险公司的申请进行审查,自受理之日起( )个月内作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知申请人。( )

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月


参考答案:D

第8题:

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9


正确答案:C
56.【答案】C    【解析】按照《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

第9题:

证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:C
解析:
证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

第10题:

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。

  • A、3个月
  • B、6个月
  • C、9个月
  • D、1年

正确答案:B

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