基金托管人资金清算的风险控制措施包括()。

题目
基金托管人资金清算的风险控制措施包括()。

A:实行严格的岗位分离制度
B:严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C:建立复核制度
D:按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
参考答案和解析
答案:A,B,C
解析:
D项是基金托管人资产保管的风险控制措施。
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第1题:

不属于基金托管人职责的内容是( )。

A.投资风险管理

B.资产保管和资金清算

C.投资监督

D.会计核算


正确答案:A
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

第2题:

关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是( )。(1分)

A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生

D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全


正确答案:ABCD
108. ABCD【解析】四个选项均是关于基金内部控制的正确说法。

第3题:

基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 ( )


正确答案:√

第4题:

基金托管人资金清算的风险控制措施包括( )。

A.实行严格的岗位分离制度

B.严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度

D.按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户


正确答案:ABC
68. ABC【解析】D项是基金托管人资产保管的风险控制措施。

第5题:

尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算,但是没有基金管理人的划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√
基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令不得办理基金名下资金清算。

第6题:

没有基金管理人的有效划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )


正确答案:√
【解析】答案为A。略

第7题:

场外资金清算流程包括( )。

A.基金托管人负责查询资金到账情况,资金未到账时,要查明原因,及时通知管理人

B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核,审核无误后制作清算指令

D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人


正确答案:BCD
113. BCD【解析】场外资金清算流程如下:①基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令;②基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核,审核无误后制作清算指令,清算指令经过复核、授权后,交付执行;③对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人。A项为全国银行间市场交易资金清算的流程。

第8题:

交易所交易资金清算时,在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )


正确答案:×

第9题:

基金托管人资金清算的风险控制措施有( )。 A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生 D.基金托管人应建立严格的授权管理制度


正确答案:ABCD
考点:熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节,P125。

第10题:

基金托管人的职责有( )。

A.基金资产保管

B.基金资金清算

C.资产复核

D.负责基金资产的投资运作


正确答案:ABC
03. ABC【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、资产复核以及对基金投资运作的监督等方面。D项属于基金管理人的职责。 104. AD【解析】基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其

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