独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。 ()

题目
独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。 ()

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第1题:

关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案:A

第2题:

(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

答案:C
解析:
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第3题:

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度


正确答案:A

解析:从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第4题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A.基金投资管理资格
B.基金销售业务资格
C.基金从业资格
D.基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第5题:

负责基金销售的管理人员应取得( )。

A、基金投资管理资格
B、基金销售业务资格
C、基金从业资格
D、基金销售管理资格

答案:C
解析:
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第6题:

负责基金销售业务的管理人员应取得( )。

A.证券从业资格
B.期货从业资格
C.基金从业资格
D.以上全部

答案:C
解析:
《证券投资基金管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中明确规定,负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

第7题:

从事基金销售的( )的从业人员应取得基金销售业务资格。

A.商业银行
B.证券公司
C.独立基金销售机构
D.以上都是

答案:D
解析:
基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;
基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

第8题:

从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。

A.基金销售业务资格

B.基金管理公司高管任职资格

C.证券从业资格

D.基金从业资格


正确答案:D
从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有基金从业资格

第9题:

(2017年)下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

答案:B
解析:
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

第10题:

商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门

答案:A
解析:
对从事基金销售业务的人员的法定人数没有具体规定。

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