从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。()

题目
从事发布证券研究报告业务的相关人员,可以从事证券资产管理业务,但是不得从事证券自营业务。()

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第1题:

按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。( )


正确答案:√

第2题:

在我国,根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定,取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务,但是不得因自营业务影响经纪业务。( )


正确答案:×

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问

答案:B
解析:
对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人执事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

第5题:

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案:D
解析:

第6题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第7题:

《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,( )。 A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范 C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益


正确答案:ABCD
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第8题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第9题:

从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。()


答案:对
解析:

第10题:

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

A:证券投资顾问业务
B:财务顾问
C:证券研究
D:定向资产管理业务

答案:D
解析:
《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

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