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上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书 摘要。 ( )

题目
上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书 摘要。 ( )

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第1题：

上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（ ）


正确答案：B
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。

第2题：

在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


正确答案：BCD
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P241。

第3题：

由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。

A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息

C．募集说明书摘要

D．上市公告书


正确答案：B

第4题：

证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。

A、5
B、80
C、10
D、15

答案：C
解析：
C
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》第十七条，发行人应在募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

第5题：

关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。

A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》

C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》


正确答案：AD

第6题：

上市公司应当在公开发行证券前的10个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。（ ）


正确答案：×
上市公司应当在公开发行证券前的2—5个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。

第7题：

上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（ ）


正确答案：B
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。

第8题：

由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。

A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息

C．募集说明书摘要

D．上市公告书


正确答案：B
3．B【解析】证监会规定，由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露募集说明书的某些信息。

第9题：

以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。
Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿）
Ⅱ.发行人的历次验资报告
Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。

第10题：

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是 （　　）


A.招股说明书摘要

B.招股说明书(申报稿)

C.发行保荐书

D.债券募集说明书

答案：B
解析：

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