除以下( )情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

题目
除以下( )情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售
D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
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第1题:

在战略投资的管理中,投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括( )等。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售


正确答案:ABCD
解析:除题中情形外,还包括投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

第2题:

第 99 题 除以下(  )情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售


正确答案:ABCD
本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

第3题:

获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托,进行B股的买卖。 ( )


正确答案:×
目前,可以买卖B股的投资者除了中国内地居民个人外,还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见,国内的证券公司作为境内法人不能进行B股的买卖。

第4题:

根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有( )。
Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前,不论什么原因,均不可以转让

A:Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ项,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定,外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定,外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股:①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售;②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售;④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售;⑤投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让。

第5题:

根据现行规定,可以参与8股买卖的投资者有( )。

A.外国人

B.外国企业

C.符合国家规定的中国境内居民个人

D.具有B股业务资格的证券公司


正确答案:ABC

第6题:

除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户. ()


正确答案:√
【解析】答案为A.除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户.

第7题:

境外投资者若要买卖B股,必须通过境内的证券代理商进行。( )


正确答案:A
境外投资者若要买卖B股,必须通过境内的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员,再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统电脑主机,电脑在核查通过后撮合成交。

第8题:

关于证券投资者,以下说法错误的是( ).

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C.投资者是买卖证券的主体

D.投资者是买卖证券的客体


正确答案:D
19.D【解析】投资者是买卖证券的主体,既可以直接进入交易场所自行买卖证券,也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。

第9题:

境外投资者若要买卖8股,可以通过境内外的证券代理商进行。( )


正确答案:×

第10题:

外国投资者进行证券买卖的限制性规定中,除下列( )情形外,投资者不得进行证券买卖(Ⅱ股除外)。

Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,限售期满后也不可以出售

Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

答案:D
解析:
D
Ⅳ项,根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条,投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售。

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