发行保荐书的必备内容包括( )。A:本次证券发行基本情况 B:保荐机构承诺事项 C:对本次证券发行的推荐意见 D:承销商的基本情况

题目

发行保荐书的必备内容包括( )。

A:本次证券发行基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:对本次证券发行的推荐意见
D:承销商的基本情况

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第1题：

发行保荐书的必备内容包括（）。 A．本次证券发行的基本情况 B．保荐机构承诺事项 C．保荐机构与承销商的关系 D．对本次证券发行的推荐意见

正确答案：ABD

第2题：

保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告

正确答案：D
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

第3题：

证券机构的发行保荐书的内容包括( )。

A．发行人的主要问题及风险提示

B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

C．保荐人对发行人的前景评价

D．保荐人与发行机构签订的协议

正确答案：ABC
62. ABC【解析】本题考查发行保荐书的内容，D项不包括在内。

第4题：

以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。
Ⅰ.发行人存在的主要风险
Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ.对发行人发展前景的评价

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B

解析：

根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

第5题：

第 90 题发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。

A．项目运作流程

B．保荐机构承诺事项

C．项目存在问题及其解决情况

D．保荐机构与发行人的关联关系

正确答案：AC
发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

第6题：

发行保荐工作报告的必备内容包括（）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

正确答案：BC

第7题：

在创业板中，发行保荐书应当包括（）内容。 A．发行人存在的主要风险 B．对发行人发展前景的评价 C．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 D．保荐机构与发行人的关联关系

正确答案：ABCD
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。

第8题：

保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。

A．本次证券发行基本情况

B．保荐机构承诺事项

C．对本次证券发行的推荐意见

D．项目运作流程

正确答案：ABC
76. ABC【解析】D项属于发行保荐工作报告必备的内容。

第9题：

发行保荐书的必备内容包括（）。

A．本次证券发行基本情况

B．保荐机构承诺事项

C．保荐机构与承销商的关系

D．对本次证券发行的推荐意见

正确答案：ABD

第10题：

发行保荐书的必备条款有（）。
Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
Ⅱ.保荐机构承诺事项
Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
Ⅳ.项目运作流程
Ⅴ.项目存在问题及其解决情况

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A

解析：

根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、V两项属于发行保荐工作报告的必备内容。

发行保荐书的必备内容包括( )。

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