中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。A:财务报表附注B:年度报告C:董事会报告D:与承销业务有关的自查内容

题目

中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。

A:财务报表附注
B:年度报告
C:董事会报告
D:与承销业务有关的自查内容

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第1题：

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。（）

正确答案：√

略

第2题：

为检查单位内部管理制度和机制的建立和执行情况,及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议,行政事业单位的内部审计、监察等部门应当()。

A、每半年检查一次

B、不定期检查

C、定期检查

D、定期或不定期检查

答案：D

第3题：

监管通过现场检查、非现场监控和与银行定期会晤,全面了解银行的业务情况。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第4题：

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

A:非现场检查
B:现场检查
C:自律性管理
D:不定期检查

答案：A

解析：

日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

第5题：

银行应该实施履行监督、归档、检查等管理措施，包括()

A:对贷款合同的履行进行监督
B:通过监督及时发现影响履行的原因，防止违约的发生
C:建立完善的档案管理制度
D:不定期对合同的使用、管理等情况进行检查
E:对检查中发现的问题应当及时整改

答案：A,B,C,E

解析：

D项错在不定期，应该定期对合同的使用、管理情况进行检查。

第6题：

私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

A、集中和非集中

B、局部业务和整体业务

C、定期和不定期

D、现场和非现场

正确答案：C
解析：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

第7题：

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。．

A．非现场检查

B．现场检查

C．自律性管理

D．不定期检查

正确答案：A
15.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

第8题：

保险监管部门通过对各保险机构定期或不定期报送的报表进行检查和分析，判断保险机构的风险状况，这属于（）。

A.现场检查

B.非现场检查

C.抽样检查

D.全面检查

参考答案：B
第271页倒数14行

第9题：

对贷款合同实施履行监督、归档、检查等管理措施，包括（　　）。

A.对贷款合同的履行进行监督
B.通过监督及时发现影响履行的原因，防止违约的发生
C.建立完善的档案管理制度
D.不定期对合同的使用、管理等情况进行检查
E.对检查中发现的问题应当及时整改

答案：A,B,C,E

解析：

D项应为银行业金融机构应建立完善的档案管理制度，定期对合同的使用、管理等情况进行检查。

第10题：

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的会计年度报告等资料进行定期的统计分析。()

答案：错

解析：

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的会计年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。

中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的（）等资料进行定期和不定期的统计分析，通过及时发现存在的问题。

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