发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。

题目
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起()个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。

A:6
B:12
C:24
D:36
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第1题:

发行人申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺( )。 A.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份 B.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份 C.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人收购该部分股份 D.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份


正确答案:D

第2题:

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的( )进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A.董事和实际控制人 B.监事 C.高级管理人员 D.持有5%以上股份的股东


正确答案:ABCD
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。

第3题:

发行人向证券交易所提出上市申请时,其控股股东应当承诺,自发行人股票上市之日起12个月内,不转让其持有的发行人股份,也不由上市公司回购其持有人的股份。 ( )


正确答案:×
发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意,可豁免遵守前款承诺。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。

第4题:

(2015年5月)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下人员进行辅导( )

A.发行人的监事
B.发行人的实际控制人
C.发行人的控股股东
D.发行人实际控制人的法定代表人
E.持有发行人3%股份的股东

答案:A,B,C,D
解析:
@##

第5题:

第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺(  )。

A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

B.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份   

C.自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份


正确答案:A
本题考查股票锁定的一般规定。

第6题:

发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。( )


正确答案:B
考点:掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节,P187。

第7题:

发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。( )


正确答案:×

第8题:

第 115 题 在创业板中,发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
在创业板中,发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起1年内不得转让,而不是3个月。

第9题:

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。
Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人
Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人

A.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

第10题:

首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括()。
Ⅰ.发行人的主要股东
Ⅱ.发行人的实际控制人
Ⅲ.控股股东控制的其他企业
Ⅳ.发行人的参股子公司
Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第33条规定,发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司,以及其他有重要影响的关联方。

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