为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。A:2006年5月 B:2006年8月 C:2007年6月 D:2007年5月

题目

为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

A:2006年5月
B:2006年8月
C:2007年6月
D:2007年5月

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第1题：

中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。 A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审 C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

正确答案：AC
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节，P313。

第2题：

国务院证券监督管理机构设立（），依法审核股票发行申请。

A．股票发行审核部

B．股票发行审核委员会

C．股票发行委员会

D．股票交易审核部

正确答案：B

第3题：

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）

正确答案：×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。

第4题：

中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年5月13日修订）。按照该办法的规定，中国证监会设立()。

A:主板发审委
B:创业板发审委
C:并购重组委
D:债券发审委

答案：A,B,C

解析：

中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。按照该办法的规定，中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。本题正确答案为ABC选项。

第5题：

中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。（）

正确答案：×

第6题：

专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。 A．中国证监会发行监管部 B．主承销商 C．股票发行审核委员会 D．中国证券业协会

正确答案：AC
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P108。

第7题：

我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。（）

正确答案：√

第8题：

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。 ( )

第9题：

发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()

答案：对

解析：

第10题：

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括()。

A:主板市场发行审核委员会
B:债券市场发行审核委员会
C:创业板市场发行审核委员会
D:上市公司并购重组审核委员会

答案：B

解析：

中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年5月10日修订)。按照该办法的规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。

为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

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