证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()

题目

参考答案和解析

答案：对

解析：

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相似问题和答案

第1题：

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A．集合资产管理合同

B．集合资产推广计划

C．集合资产管理风险提示书

D．集合资产管理计划说明书

正确答案：AD
AD
【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

第2题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。
①产品特点
②盈利预期
③投资方向
④风险揭示?

A：②③④
B：①②④
C：①②③
D：①③④

答案：D

解析：

证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

第3题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )．

A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排

B．风险揭示

C．资产管理事务的报告和有关信息查询

D．集合资产管理计划的名称

正确答案：D
44．D【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

第4题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。

A:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B:风险揭示
C:资产管理事务的.报告和有关信息查询
D:集合资产管理计划的名称

答案：D

解析：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

第5题：

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。

A:集合计划的名称
B:集合计划的投资目标和特点
C:集合计划的投资范围
D:集合计划的目标规模

答案：A,B,C,D

解析：

集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；⑧集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计划的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

第6题：

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。 A．按合同约定承担投资风险 B．保证委托资产来源及用途的合法性 C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

正确答案：ABCD
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。

第7题：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（）等内容。

A:风险揭示
B:投资目标
C:盈利预期
D:特点

答案：A,B,D

解析：

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的这些内容：①特点；②投资目标；③投资范围；④投资组合设计；⑤委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。

第8题：

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括( )．

A．集合计划的名称

B．集合计划的投资目标和特点

C．集合计划的投资范围

D．集合计划的目标规模

正确答案：ABCD
65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；③集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计埘的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。

第9题：

在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）

A:安全保管集合资产管理计划资产
B:监督资产管理计划的经营运作
C:按合同约定承担投资风险
D:保存有关的合同、协议、交易记录等

答案：C

解析：

在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用造的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

第10题：

证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（）

答案：对

解析：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十四条证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。

证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()

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