投资决策机构为自营业务的执行机构。()

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投资决策机构为自营业务的执行机构。()

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第1题：

证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。（）

正确答案：×
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。

第2题：

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A．股东大会——董事会——投资决策机构

B．股东大会投资决策机构——自营业务部门

C．董事会——投资决策机构——自营业务部门

D．监事会——投资决策机构——自营业务部门

正确答案：C
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

第3题：

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（）

正确答案：√
自营业务的决策。

第4题：

自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A．监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B．理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

C．董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D．投资决策机构——自营业务部门的二级体制

正确答案：C

第5题：

证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．董事会 B．投资决策委员会 C．自营业务部门 D．投资决策机构

正确答案：A
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

第6题：

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。 A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

正确答案：C

第7题：

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。 A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制 C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 D．“董事会一投资决策部门”的二级体制

正确答案：C
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

第8题：

（）是自营业务的最高决策机构

A. 董事会 B.投资决策机构

C.服务机构 D.自营业务部门

正确答案：A

第9题：

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

正确答案：×

第10题：

关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（）。

A．董事会是自营业务的最高决策机构

B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C．自营业务部门是自营业务的执行机构

D．研发部门是自营业务的操作机构

正确答案：ABC
研发部门不属于自营业务的操作机构。

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