融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B:董事会——业务执行部门——业务决策机构一一分支机构 C:股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 D:股东大会一一业务执行部门——业务决策机构——分支机构

题目

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A:董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B:董事会——业务执行部门——业务决策机构一一分支机构
C:股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D:股东大会一一业务执行部门——业务决策机构——分支机构

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第1题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会一业务决策机构一业务执行部门—分支机构 B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 C．业务决策机构～业务执行部门一董事会一分支机构 D．业务决策机构—业务执行部门一分支机构一董事会

正确答案：A
掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。

第2题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

B．业务决策机构-业务执行部门一分支机构董事会

C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D．董事会一业务决策机构-业务执行部门一分支机构

正确答案：D
D
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

第3题：

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（）

正确答案：×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第4题：

证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

A:操作流程
B:风险识别、评估与控制体系
C:决策与授权体系
D:管理制度

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第5题：

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（）承担。

A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构

C．证券公司总部授权分支机构

D．证券公司总部及其分支机构

正确答案：A

第6题：

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（）

正确答案：×
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第7题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构 C．董事会——业务决策机构——分支机构 D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

正确答案：D
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，其职责分别为：①董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；②业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；③业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；④分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

第8题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行．

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

正确答案：A
52.A【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会（制定融资融券业务的基本管理制度）——业务决策机构（制定融资融券业务操作流程）——业务执行部门（融资融券业务的具体管理和运作）——分支机构（客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作）”的架构设立和运行。

第9题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运亍。

A．董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

B．业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构

C．业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构

D．业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

正确答案：A

第10题：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A:董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D:业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

答案：A

解析：

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

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