根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）A:口头警示B:书面警示C:约见谈话D:予以罚款

题目

根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

A:口头警示
B:书面警示
C:约见谈话
D:予以罚款

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第1题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．上报中国证监会网站公布

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

第2题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P67—68。

第3题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

A．口头或书面警告

B．约见谈话

C．罚款

D．限制相关证券账户交易

正确答案：C
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

第4题：

根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

第5题：

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易

正确答案：D
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

第6题：

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

正确答案：√
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。

第7题：

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（）

正确答案：×

第8题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

正确答案：ACD
66. ACD【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

第9题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

A．口头或书面警示

B．约见谈话

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

正确答案：ABCD
ABCD
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

第10题：

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

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