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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。 A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度 C.中国证监会批准机构设立的批文 D. 申请书

题目
证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
A.企业法人营业执照
B.公司章程及主要业务规章制度
C.中国证监会批准机构设立的批文
D. 申请书

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第1题：

证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

第2题：

证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

A．申请书

B．设立的批准文件

C．章程及主要业务规章制度

D．董事、监事高级管理人员的个人资料


正确答案：ABCD
证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：
1．申请书；
2．设立的批准文件；
3．经营证券业务许可证；
4．企业法人营业执照；
5．章程及主要业务规章制度；
6．董事、监事、高级管理人员的个人资料；
7．持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；
8．境内外控股子公司。

第3题：

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。

A．一定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


正确答案：ABCD

第4题：

证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

A．申请报告

B．中国证监会核发的经营证券业务许可证

C．机构章程

D．主要业务规章制度

E．部门设置和证券业务人员名册


正确答案：ABCDE

第5题：

证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会


正确答案：BCD
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

第6题：

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案


正确答案：C
根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。 

第7题：

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


正确答案：C
境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

第8题：

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。

A．一 定规模的资本金或营运资金

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费．

D．经中国证监会依法批准设立


正确答案：ABCD
95. ABCD【解析】证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费； ⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文伴，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

第9题：

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。

A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程


正确答案：ABC
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
　　（1）申请书。
　　（2）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
　　（3）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
　　（4）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
　　（5）资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
　　（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
　　（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
　　（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。
　　（9）中国证监会要求提交的其他材料。

第10题：

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立


正确答案：ABCE

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