证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。

题目
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。

A:合规风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险
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第1题:

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )


正确答案:×
124.B【解析】市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损;题中描述的是经营风险。

第2题:

证券公司自营买卖上市证券,具有( )的特点。

A.吞吐量大

B.流动性强

C.高风险

D.高收益


正确答案:ABCD
111. ABCD【解析】自营买卖上市证券具有决策的自主性,交易的风险性,收益的不稳定性,以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。

第3题:

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 ( )


正确答案:×
市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损;题中描述的是经营风险。

第4题:

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。 A.市场风险 B.法律风险 C.经营风险 D.操作风险


正确答案:A
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P186。

第5题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第6题:

证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险


正确答案:C
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险,同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

第7题:

收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。( )


正确答案:×

第8题:

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险


正确答案:A
【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险,即因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损,这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

第9题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第10题:

自营业务的市场风险是指( )。 A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


正确答案:B
A项描述的是合规风险;D项描述的是经营风险。

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