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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。

题目
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。
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第1题：

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


正确答案：A
30.A【解析】B项，证券交易所的会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项，自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项，不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。

第2题：

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )．

A．加强自律管理

B．定期检查

C．完善法制

D．严格把关


正确答案：BCD
66．BCD【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

第3题：

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。

A．加强自律管理

B．加强监管

C．完善法制

D．严格把关


正确答案：AB

第4题：

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。

A．加强自律管理

B．加强监管

C．完善法制

D．严格把关


正确答案：CD

第5题：

在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B．将自营账户借给他人使用

C．将自营业务和代理业务混合操作

D．委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案：BCD
A是内幕交易。

第6题：

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．欺诈客户


正确答案：B
36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

第7题：

下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。

A．加强自律管理

B．建立防火墙制度

C．加强监管

D．完善法制


正确答案：AC
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理、加强监管。故AC选项正确。

第8题：

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易


正确答案：ABC
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

第9题：

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。

A．禁止内幕交易

B．禁止操纵市场

C．禁止将自营业务和代理业务混合操作

D．禁止将自营账户借给他人使用


正确答案：ABCD

第10题：

下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．欺诈客户


正确答案：B

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