第1题：
以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户
第2题：
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第3题：
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A．将客户的资金和证券借与他人
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．降低证券交易收费标准
第4题：
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第5题：
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
第6题：
从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )
第7题：
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
第8题：
证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
第9题：
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第10题：
（ ）属于证券经营机构的禁止行为。
A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为