目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。()正确错误

题目
目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。()正确错误

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第1题:

关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。

A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约


正确答案:ABD

第2题:

由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是( )。

A.流动性风险

B.本金风险

C.价差风险

D.操作风险


正确答案:D
操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

第3题:

中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。 ( )


正确答案:×

第4题:

目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。


答案:错
解析:
目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法 人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户,其接受客户委托代理的证券交易的清 算交收均通过此账户办理。

第5题:

( )方式,又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。

A.多边净额结算
B.双边净额结算
C.全额结算
D.纯利净额结算

答案:C
解析:
全额结算方式,又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。

第6题:

证券流动性风险方面,由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。( )


正确答案:√
A。证券流动性风险方面,由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松,这一问题也需要借鉴境外经验,通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施加以解决。

第7题:

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


正确答案:√

第8题:

关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市


正确答案:ABD

第9题:

()对证券交易实行实时监控。

A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券公司
D:证券登记结算机构

答案:B
解析:
我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控。

第10题:

关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有()

A:为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约

答案:A,B,D
解析:
针对本金风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

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