证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()

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第1题：

在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )

正确答案：√
[答案] √
[解析] 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。一家公司只能委托一家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。

第2题：

代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（）

A，正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
代办股份转让主办券商的代办业务包括：向投资者揭示股份转让风险。与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让；开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜等。

第3题：

主办券商的代办业务包括( )。

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户

B．受托办理股份转让公司股权确认事宜

C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

正确答案：ABCD
【解析】主办券商的代办业务包括：①开立非上市股份有限公司股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；④根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；⑤协会许可的其他业务。

第4题：

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份包括股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份及非流通股份。（）

正确答案：×

第5题：

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（）。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

正确答案：BD
向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

第6题：

证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
证券公司在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。

第7题：

下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出定

正确答案：D
56.D【解析】D项，退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

第8题：

代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

正确答案：√
[答案] √
[解析] 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

第9题：

证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）

正确答案：B
掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。

第10题：

按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（） A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费 D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不用缴纳印花税

正确答案：BC
股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价配对成交，A项错误。投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。故D项错误。

证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()

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