证券经纪面在收到客户委托后，应对（）进行审查经审查符合要求后，才能接受委托。A:委托买入的实际资金余额B:委托卖出的实际证券数量C:委托内容D:委托身份

题目

证券经纪面在收到客户委托后，应对（）进行审查经审查符合要求后，才能接受委托。

A:委托买入的实际资金余额
B:委托卖出的实际证券数量
C:委托内容
D:委托身份

参考答案和解析

答案：A,B,C,D

解析：

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查经审查符合要求后，才能接受委托

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第1题：

证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。（）

正确答案：√

第2题：

证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。（）

正确答案：×

第3题：

委托买卖的审查是指证券经营机构在收到投资者委托后,根据规则对委托人的身份和委托内容进行审查,符合要求,才能接受委托。其中合法性审查主要包括三方面内容,以下哪项不是()。

A、主体合法

B、程序合法

C、客体合法

D、内容合法

参考答案：C

第4题：

证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。

A:时间优先；价格优先
B:时间优先；客户优先
C:价格优先；客户优先
D:价格优先；数量优先

答案：B

解析：

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。故B选项正确。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

第5题：

证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。
Ⅰ．时间优先
Ⅱ．价格优先
Ⅲ．等级优先
Ⅳ．客户优先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D

解析：

申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。（1）价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。（2）时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。（注意一下题目问的是证券经纪商接受客户委托，是时间优先、客户优先）

第6题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量

正确答案：ABCD
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

第7题：

证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额

正确答案：ABCD

第8题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

A．委托人身份

B．委托内容

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额

正确答案：ABCD

第9题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

A:委托卖出的实际证券数量
B:委托内容
C:委托买入的实际资金余额
D:委托人身份

答案：A,B,C,D

解析：

证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

第10题：

证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

A:合法性
B:同性
C:规范性
D:真实性

答案：A,B

解析：

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

证券经纪面在收到客户委托后，应对（）进行审查经审查符合要求后，才能接受委托。

题目

参考答案和解析

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