违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（ ）。

题目
证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（ ）。
A.《风险揭示书》 B.《买者自负承诺函》
C.《证券交易委托代理协议》 D.《保密协议》

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节， P135。

第2题：

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户


正确答案：A
掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

第3题：

资金账户管理的一般规定不包括( )．

A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户

B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户

C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理

D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档


正确答案：A
4．A【解析】营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户，但不包括开立与资金账户对应的证券账户。

第4题：

证券营业部为害户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。()正确错误


答案：对
解析：
证券营业部在为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育，并进行客户身份识别，审核客户的开户资格，查验客户申请资料的真实性、有效性、完整性、一致性，留存客户申请资料。查验无误后在经纪业务账户管理系统中予以登记。

第5题：

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。

A．本人身份证

B．资金账户卡

C．证券账户卡

D．护照


正确答案：AC
开立资金帐户，需要提交身份证和证券账户卡。

第6题：

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立资金账户，然后再开立证券账户。（ ）


正确答案：B
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。开立证券账户后，投资者买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者须开立资金账户。

第7题：

证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（ ）。 A．保密协议 B．风险揭示书 C．买者自负承诺函 D．证券贸易委托代理协议书


正确答案：A
客户开立资金账户时必须签署《证券贸易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》以及《客户资金第三方存管协议书》等文件。

第8题：

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人

B．证券营业部

C．投资者

D．分支机构


正确答案：A
1．A【解析】目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

第9题：

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）

A:融资融券担保品证明
B:已开立的信用交易担保资金账户
C:有效身份证明文件
D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

答案：A,C,D
解析：
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

第10题：

根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A:《客户资金存管合同》
B:《证券交易委托代理协议》
C:《买者自负承诺函》
D:《风险揭示书》

答案：A,B,C,D,A
解析：
客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

更多相关问题
相关内容