根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误

题目
根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误

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第1题:

证券公司是依照《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。 ( )


正确答案:×
证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

第2题:

根据修订后的《证券法》规定,证券公司经国务院证券监督管理机构批准,可以经营( )。 A.证券定价与承销业务 B.证券定价与保荐业务 C.证券承销与保荐业务 D.证券承销与公司收购业务


正确答案:C
2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

第3题:

我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务( )


正确答案:√
我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务。

第4题:

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


答案:B
解析:
虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易,但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定,证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

第5题:

根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务


正确答案:ABCD
ABCD四个选项均为《证券法》第一百二十九条内容。

第6题:

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是( )。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构


正确答案:AD
了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

第7题:

根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有( )。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券持有人名册登记

C.证券承销与保荐

D.接受客户的全权委托


正确答案:AC
B项是证券登记结算机构的职能。D项是证券公司不得从事的行为,因此该项错误。  &

第8题:

根据《证券法》的规定,( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.各类证券公司

D.综合类和经纪类证券公司联合


正确答案:A

第9题:

修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。( )


正确答案:×

第10题:

《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()


答案:对
解析:

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