深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

题目
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

A:基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B:基金在上市后,投资者可在交易所买卖基金份额,也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C:通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D:通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回,卖出按股票交易方式以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
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第1题:

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行.()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

上市开放式基金的主要特点有( )。 A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


正确答案:ABCD
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节, P164、P161。

第3题:

关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市,以下选项正确的有( ).

A.基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过6个月

B.封闭期内,基金不受理赎回

C.基金开放日应为证券交易所的正常交易日

D.基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件


正确答案:BCD
115. BCD【解析】基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。封闭期内,基金不受理赎回。基金开放日应为证券交易所的正常交易日。上市开放式基金完成登记托管手续后,由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件。

第4题:

以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是( )。

A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》

D.《上市开放式基金业务规则》


正确答案:ABCD
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次;其中信息披露自律性规则,包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则,此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定,LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容,因此全选。

第5题:

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照份额进行认购。( )


正确答案:B
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的,必须按照金额进行认购,即投资者的认购申报以元为单位。

第6题:

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。( )


正确答案:√
A。略

第7题:

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教财第五章第三节,P164。

第8题:

投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )


正确答案:√

第9题:

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额,也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统,可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更


正确答案:ABCD
四个选项内容均是深圳证券交易所上市开放式基金的特点。

第10题:

深圳证券账户中的上市开放式基金份额可通过证券营业部向深圳证券交易所交易系统申报卖出或赎回;开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,但不可卖出。( )


正确答案:√

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