定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,将客户账户内的()资产交还客户自行管理。

题目
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,将客户账户内的()资产交还客户自行管理。

A:一半
B:全部
C:30%
D:85%
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第1题:

集合资产管理计划终止运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金和证券的形式全部分派给客户,并注销证券过户和资金账户。( )


正确答案:A
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,集合计划不展期;应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金和证券的形式全部分派给客户,并注销证券过户和资金账户。

第2题:

证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P206。

第3题:

在集合资产管理计划中,客户需要承担的义务有( )。

A.按合同约定承担投资风险

B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


正确答案:ABC

第4题:

证券公司与客户签订书面资产管理合同,下列表述中错误的是( )。?

A:合同应约定财产清算方式
B:合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C:合同应约定收益的分配原则、执行方式
D:合同需约定保本计划及承诺

答案:D
解析:
证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低效益的承诺。

第5题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )


正确答案:×
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第6题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还客户,不得扣除相关费用。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

第7题:

定向资产管理合同终止的,证券公司必须按合同约定,将客户资产按原值交还客户。( )


正确答案:×

第8题:

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止定向资产管理计划运营的;证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户.( )


正确答案:B
157.B【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

第9题:

在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担义务的有( )。

A.根据合同约定参与集合资产管理计划

B.按合同约定承担投资风险

C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D.按照合同推出集合资产管理计划

E.按照合同约定支付管理费和托管费


正确答案:AD

第10题:

下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。

A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

答案:B,D
解析:
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

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