违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

题目
不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
参考答案和解析
答案：C
解析：
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

从业务集中度考虑,如果对业务招待费进行内部审计,内审人员应确定的重点审计部门是( )。


正确答案：销售部门

第2题：

以下业务不属于重点业务管理系统管辖范围的是()。

A、语音中继业务

B、400业务

C、外包呼叫中心业务

D、互联网专线业务


答案：D

第3题：

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）


正确答案：×
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

第4题：

根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


正确答案：AB
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

第5题：

下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


正确答案：ABC
ABC
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%，所以D说法有误。

第6题：

证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。

第7题：

下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


正确答案：B
业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

第8题：

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：C

第9题：

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：C
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第10题：

为计算该电信业务市场的行业集中度CR，应选用的计算公式是（ ）。



答案：B
解析：

更多相关问题
相关内容