证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。()

题目
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。()

参考答案和解析
答案:错
解析:
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
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第1题:

证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户.并报中国证监会备案。

第2题:

证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )


正确答案:×

第3题:

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )


正确答案:√
自营业务需要用专门的证券自营账户。

第4题:

根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。( )


正确答案:×
根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。

第5题:

根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。( )


正确答案:√

第6题:

下列关于自营业务含义的说法中,正确的有( )。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


正确答案:BD
89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C项,在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第7题:

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。 A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务


正确答案:C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;B项自营业务既可以买卖上市证券,也可以买卖非上市证券;D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第8题:

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会


正确答案:C
解析:《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定,证券经营机构从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证监会备案。

第9题:

根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国人民银行


正确答案:C
根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第10题:

根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会


正确答案:C

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