证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()

题目
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()

参考答案和解析
答案:对
解析:
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第1题:

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案:D

第2题:

证券公司的主要业务是( )。

A.证券承销与保荐业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.投资咨询业务和资产管理业务


正确答案:ABCD

第3题:

证券公司的主要业务有( ).

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


正确答案:A
25.A【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务;C选项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第4题:

某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为(  )。
Ⅰ.证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ.证券投资咨询和证券自营
Ⅲ.证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ.证券自营和证券资产管理

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案:B
解析:
《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求,总结如下:业务范围(1)财:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(2)经:证券经纪;(3)咨:证券投资咨询;(4)承:证券承销与保荐;(5)自:证券自营;(6)资:证券资产管理;(7)其他:其他证券业务(含融资融券、IB业务等)(1)~(3)定义为A类。(4)~(7)定义为B类。

第5题:

注册资本为5亿元的证券公司能够经营的业务有()。

A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低为5亿元。

第6题:

证券公司的主要业务是( )。

A经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.投资咨询业务和资产管理业务


正确答案:ABCD
新《证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券资产管理,保荐业务及其他证券业务。

第7题:

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案:A
解析:
B项中的资信评级不是证券公司的业务;C项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第8题:

证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算


正确答案:ABC
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节,P208。

第9题:

某证券公司注册资本1亿,其可以从事的业务为(  )

A.证券经纪和证券承销与保荐
B.证券投资咨询和证券自营
C.证券承销与保荐和证券资产管理
D.证券自营和证券资产管理
E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

答案:A,B,E
解析:
证券公司的业务范围与注册资本:


第10题:

按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

答案:A
解析:
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。

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