《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款。()

题目
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款。()

A:擅自交易未经批准上市债券
B:操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
C:制造并提供虚假资料和交易信息
D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
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第1题:

下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有( )。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

B.恶意操纵债券交易价格

C.交易双方自行确定回购利率

D.制造并提供虚假资料和交易信息


正确答案:ABD

第2题:

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的,由中国人民银行给予警告,并可处( )人民币以下的罚款。 A.2万元 B.3万元 C.7万元 D.10万元


正确答案:B

第3题:

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者若.有下列( )行为之一的,将受到相应处分。

A.擅自从事借券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格


正确答案:ABCD
113. ABCD【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,将受到相应处分:,①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅 自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;⑦其他违反本办法的行为。

第4题:

《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定,债券回购业务参与者有下列( )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自交易未经批准上市债券

B.擅自从事借券、租券等融券业务

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


正确答案:ABCD
四个选项都是正确的。

第5题:

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有( )。 A.警告 B.3万元人民币以下的罚款 C.暂停其债券交易业务资格 D.取消其债券交易业务资格


正确答案:ABCD
考点:熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P270。

第6题:

全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的,应承担( )的法律责任。

A.中国人民银行给予警告,并可处30万元人民币以下的罚款

B.暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分

D.中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款


正确答案:BCD
根据《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定,债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融资业务的由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理。故BCD选项正确。

第7题:

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的,由监管机构给予警告,并可处( )的罚款。

A、1万元人民币以下

B、人民币3万元以上30万元以下

C、10万元人民币以下

D、3万元人民币以下


正确答案:D

第8题:

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中,正确的有( ).

A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定,全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门


正确答案:ABD
76. ABD【解析】C项应为中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

第9题:

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列( )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。 A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


正确答案:ABCD
【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P270。

第10题:

在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的那些办法( )。
Ⅰ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
Ⅱ.《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》
Ⅲ.《全国银行间债券交易管理办法》
Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据是中国人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》《全国银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》。

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