根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。

题目
根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。

A:侵占、损害客户的合法权益
B:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
C:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D:泄露客户资料
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第1题:

根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。( )


正确答案:×
根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第3题:

证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施”属于证监会的职责。

第4题:

证券公司是依照《证券法》规定,经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()


答案:错
解析:
证券公司是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构、审查批准。

第5题:

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。

A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证监会派出机构
D、银监会

答案:A
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

第6题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第7题:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会

答案:A
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

第8题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第9题:

根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()。

A、中国证监会授权的派出机构
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、地方金融办公室

答案:B
解析:
B
略。

第10题:

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A:上海交易所
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:中国证监会

答案:B
解析:
为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和十国证监会的统一部署,《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

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