实行分级结算,意味着()需承担相应的证券或资金的交收责任。

题目
实行分级结算,意味着()需承担相应的证券或资金的交收责任。

A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:结算机构
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第1题:

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

A.交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所

B.在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

D.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收


正确答案:AD
99. AD【解析】A项,交易日日终,登记结算公司应将清算结果发送给证券公司;D项描述的是证券清算与交收。

第2题:

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为 ( )。 A.集中交收 B.分级交收 C.集中证券交收 D.统一交收


正确答案:C
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P296。

第3题:

会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。( )


正确答案:√

第4题:

关于证券交易所买断式回购的清算与交收,下列表述中正确的是()

A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户,用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收,中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行,不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度

答案:A
解析:
B项,到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,此时,中国结算公司上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保;C项,结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户,用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项,国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制

第5题:

证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括()。

A:证券结算
B:证券交收
C:资金结算
D:资金交收

答案:A,C
解析:
证券的清算和交收被统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。

第6题:

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。

A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


正确答案:ABC

第7题:

证券交易的结算可以划分为( )等环节。 A.交易数据接收、清算 B.发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C.证券交收和资金交收、发送交收结果 D.结算参与人划回款项、交收违约处理


正确答案:ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P294。

第8题:

在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( ).

A.每笔结算只计其应收、应付款项

B.证券或资金的交收责任

C.证券交付时方可给付资金

D.担当买卖双方结算交易对手


正确答案:B
54.B【解析】证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。

第9题:

场内证券交易实行分级结算,( )接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。

A.交易所
B.存管银行
C.投资者
D.结算参与人

答案:D
解析:
实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

第10题:

证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上,还可以进一步划分为( )。
A.交易数据接收
B.结算参与人组织证券或资金以备交收
C.证券交收和资金交收
D.交收违约处理


答案:A,B,C,D
解析:
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

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