()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。A:合规风险 B:市场风险 C:经营风险 D:经济风险

题目

()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:经济风险

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第1题：

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

正确答案：√

第2题：

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )

正确答案：×
124.B【解析】市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。

第3题：

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。（）

正确答案：×
市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。

第4题：

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
A
【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

第5题：

自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（）

正确答案：√
A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

第6题：

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

正确答案：×
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。题中描述的为经营风险。

第7题：

下列属于自营业务经营风险的有( )．

A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B．由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．由于管理不善而使自营业务受到损失

正确答案：BD
【解析】答案为BD．A选项属于合规风险；c选项属于市场风险．

第8题：

下列属于自营业务经营风险的有（）。

A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．由于管理不善而使自营业务受到损失

正确答案：BD

第9题：

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

正确答案：AB
AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。

第10题：

自营业务的市场风险是指（）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

正确答案：B
A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

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