由于合规文化建设是合规风险管理的一部分, 也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴,这样有利于银行的风险防范。

题目
由于合规文化建设是合规风险管理的一部分, 也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴,这样有利于银行的风险防范。

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第1题:

商业银行应当将( )作为操作风险管理的有效手段。

A.合规文化建设

B.风险评估

C.风险监测

D.加强内部控制


正确答案:D

第2题:

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制


正确答案:ABCDE

第3题:

下列关于合规风险的说法,不正确的是( )。 A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C.整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案:D
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。

第4题:

商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。


正确答案:正确

第5题:

( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。

A.合规组织建设
B.合规文化建设
C.合规制度建设
D.合规管理建设

答案:B
解析:
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。参见教材(下册)P198。

第6题:

以下关于合规风险的说法,错误的是( )。

A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案:D
解析:个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。

第7题:

合规文化建设是( )的一部分。

A.合规风险管理
B.职业道德建设
C.企业文化建设
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察合规管理的主要活动; 建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则,那么合规风险的管理是最为有效的。
基金管理人是典型的风险管理型企业,其风险管理特性决定了基金的经营活动始终与风险为伴,其经营过程就是管理风险的过程。这就要求基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法,而且在公司内部要形成浓厚的合规文化,做到人人合规。
所有员工都要有足够的职业谨慎,具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。

A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设

答案:B
解析:
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。参见教材(下册)P198。

第10题:

商业银行应当将()作为操作风险管理的有效手段。

  • A、合规文化建设
  • B、风险评估
  • C、风险监测
  • D、加强内部控制

正确答案:D

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