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《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程

题目
单选题
《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程
A

内控机

B

企业文化制

C

风险评级

D

思想作风

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第1题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第2题：

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。

第4题：

商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。


正确答案:正确

第5题：

（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设

答案：B
解析：
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。参见教材（下册）P198。

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第7题：

（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。

A.合规组织建设
B.合规文化建设
C.合规制度建设
D.合规管理建设

答案：B
解析：
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。参见教材（下册）P198。

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

汽车金融公司参照（）执行合规工作。

  • A、非银行机构合规风险管理指引
  • B、商业银行合规风险管理指引
  • C、政策性银行合规风险管理指引

正确答案:B

第10题：

《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？


正确答案: 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条、线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条、线和分支机构合规管理部门的原则。

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