证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,证监会可直接撤销其保荐机构资格有(  )。

题目
证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,证监会可直接撤销其保荐机构资格有(  )。

A.注册资本低于人民币1亿元
B.受到工商局的行政处罚
C.从业人员不足35人
D.风险控制指标不符合相关规定
E.受到证监会的行政处罚
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第1题:

第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查保荐协议的相关规定。

第2题:

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构,中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )


正确答案:×
【解析】保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监 会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的,对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销 之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第4题:

个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件.以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  )。
Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚
Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书未被吊销

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ

答案:D
解析:
本题Ⅰ.应限期改正.逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ.根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格.税务局行政处罚不影响。

第5题:

证券公司申请保荐机构资格时,符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。( )


正确答案:B
考点:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。

第6题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 ( )


正确答案:×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第7题:

保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。 A.暂停其保荐机构资格3个月 B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月 C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格


正确答案:ABCD

第8题:

保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )


正确答案:√

第9题:

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有(  )

A.注册资本低于人民币1亿元
B.受到工商局的行政处罚
C.从业人员不足35人
D.风险控制指标不符合相关规定
E.受到中国证监会的行政处罚

答案:B,E
解析:
本题考查的是证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

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